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股市監管出重拳上市公司內控自查悄然增多

发布时间:2019-11-09 02:37:36 编辑:笔名

股市监管出重拳 上市公司内控自查悄然增多

近期证券监管部门连续对杭萧钢构、基金经理“老鼠仓”、广发证券借壳延边公路等事件中的违法违规行为做出处理,在监管部门的一系列重拳出击之下,上市公司纷纷把加强内部控制、规范上市公司治理当作头等大事来抓

致电几家上市公司了解到,各上市公司都表示支持监管部门加强对公司内控监管,认为这对证券市场长期健康发展是一件好事龙元建设证券部一位工作人员表示,这一方面体现了监管层的意愿,另一方面也是上市公司发展的客观要求

去年沪深证券交易所出台了上市公司内部控制指引,旨在保证上市公司战略目标的实现,对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理今年3月份,证监会又下发了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》,针对实际运作中上市公司治理结构中存在的“形似而神不至”等问题,开展治理专项活动与此同时,监管部门还鼓励上市公司形成内控自我监督机制,通过自查等方式及时发现问题

上述人士告诉,这次监管部门的要求非常严格,对自控自查等各项任务完成的具体时间都做了详细安排,公司已经按照以上三个方面的要求进行了公司内部自我检查,并制定了相应的时间表根据上市公司专项治理活动的要求,上市公司需在今年10月底之前完成自查、公众评议、整改提高等三个阶段的工作目前上市公司正在进行第一阶段的自查工作,这一工作将持续到6月份而公众评议工作也即将展开,近日铜都铜业、长源电力等不少上市公司相继披露了专项活动的联系,届时公众分析评议的结果要由证监局进行全面检查

杭萧钢构公司新任董秘周滨表示,经过订单风波,公司内部正在对此事进行深刻反省,一方面加强对信息披露制度、保密制度等方面的学习;另一方面,公司与监管部门建立了更为密切的联系,同时加强公司各部门之间的协调配合,以及与媒体、投资者之间的交流

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